深交所對3宗違規行為作出紀律處分

    ■本報記者 姜楠

    1月19日-1月25日期間，深交所對3宗違規行為進(jìn)行紀律處分，對14宗違規行為發(fā)出監管函，其中，11宗涉及信息披露及規范運作違規、3宗涉及買(mǎi)賣(mài)股票及減持違規，并發(fā)出重組問(wèn)詢(xún)函5份、關(guān)注函9份、其他函件78份。1月22日-1月26日的五個(gè)交易日中，深交所共對138起證券異常交易行為進(jìn)行了分析，對18起上市公司重大事項進(jìn)行核查，并上報證監會(huì )5起涉嫌違法違規案件線(xiàn)索。

    上述受到紀律處分的3宗違規行為中，一是英力特集團、天元錳業(yè)未能對《補充協(xié)議》對價(jià)款支付方案的調整及時(shí)披露，根據有關(guān)規定，對英力特集團、天元錳業(yè)，以及負有責任的寧夏英力特化工股份有限公司董事長(cháng)宗維海、董事殷玉榮給予通報批評的處分；二是大連天寶綠色食品股份有限公司控股股東大連承運投資集團有限公司所質(zhì)押公司股份到期未能還款發(fā)生違約，質(zhì)權人將部分股份予以強制平倉，該股東在已知上述情況下未按規定在首次賣(mài)出的15個(gè)交易日前預先披露減持計劃，根據有關(guān)規定，深交所對大連承運投資集團有限公司給予通報批評的處分；三是新疆中泰化學(xué)股份有限公司持股5%以上的股東浙江富麗達股份有限公司賣(mài)出公司股票后6個(gè)月內又買(mǎi)入，構成《證券法》規定的短線(xiàn)交易，據此，深交所對浙江富麗達股份有限公司給予通報批評的處分。

    11宗信息披露及規范運作違規包括長(cháng)城國際動(dòng)漫游戲股份有限公司控股股東長(cháng)城影視文化企業(yè)集團有限公司未及時(shí)披露其控制上市公司的權益變動(dòng)情況；天津濱海能源發(fā)展股份有限公司由于工作人員疏忽，導致2017年三季報部分財務(wù)數據列報錯誤；深圳市中洲投資控股股份有限公司未及時(shí)就對外提供財務(wù)資助事項按規定履行審議程序和披露義務(wù)；寧夏英力特化工股份有限公司未按規定及時(shí)披露《產(chǎn)權交易合同之補充協(xié)議》相關(guān)信息；中建西部建設股份有限公司2017年年度日常關(guān)聯(lián)交易超出預計，公司未及時(shí)履行審議程序和信息披露義務(wù)等。

    3宗涉及買(mǎi)賣(mài)股票違規的事項中，一是新大洲控股股份有限公司股東富立財富投資管理有限公司及其代表的“富立瀾滄江十四號私募投資基金”通過(guò)大宗交易增持公司股份達到5%時(shí)，未及時(shí)向中國證監會(huì )和本所提交書(shū)面報告并披露權益變動(dòng)報告書(shū)，在履行報告和披露義務(wù)前沒(méi)有停止買(mǎi)入公司股份；二是大連天神娛樂(lè )股份有限公司持股5%以上股東上海集觀(guān)投資中心賣(mài)出公司股票后6個(gè)月內又買(mǎi)入，構成《證券法》規定的短線(xiàn)交易；三是任子行網(wǎng)絡(luò )技術(shù)股份有限公司副總經(jīng)理李工以集中競價(jià)方式減持公司股票，未按規定在實(shí)際減持股份的15個(gè)交易日前向本所報告并披露減持計劃。