知名溫商短線(xiàn)交易 甘化科工董事長(cháng)遭立案調查

    上市公司相關(guān)方因為證券交易而被證監會(huì )立案調查的案例越來(lái)越多。周二ST熊貓股東因為“一控多”涉嫌操縱證券市場(chǎng)被立案調查后，1日晚間又有甘化科工董事長(cháng)因為涉嫌短線(xiàn)交易公司股票而被證監會(huì )立案調查。

    2月1日晚，甘化科工公告，董事長(cháng)胡煜鐄近日收到證監會(huì )立案告知書(shū)，因涉嫌短線(xiàn)交易甘化科工股票，被證監會(huì )立案。本次立案事項系對胡煜鐄個(gè)人的調查，主要涉及其父親2022年9月短線(xiàn)交易公司股票的事項。

    公司表示，調查事項不會(huì )影響胡煜鐄在公司的正常履職，不會(huì )對公司日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生重大影響，目前公司經(jīng)營(yíng)管理及財務(wù)狀況正常。

    胡煜鐄的父親是胡成中，后者控股的德力西集團有限公司為甘化科工的第一大股東，胡成中也系公司實(shí)際控制人。胡成中是商界知名的溫商，也是富豪榜上的?？?。在2021年胡潤百富榜上，胡成中以57億元的財富排在第1274位。

    胡成中直接持股甘化科工，是從2015年下半年A股出現非理性波動(dòng)時(shí)開(kāi)始的。

    是年8月，胡成中通過(guò)深圳證券交易所證券交易系統，以集中競價(jià)交易方式累計購買(mǎi)了甘化科工股票845萬(wàn)股，占公司已發(fā)行股份總數的1.91%。到了2017年，胡成中通過(guò)集中競價(jià)交易累計減持了210萬(wàn)股，由此直接持有公司的股票合計635萬(wàn)股，均為通過(guò)證券交易所集中競價(jià)交易買(mǎi)入的無(wú)限售流通股，占公司已發(fā)行股份總數的1.43%。

    2022年9月，這些直接持有的股份出事了——胡成中對甘化科工進(jìn)行了多筆交易。其中9月6日，分兩次各賣(mài)出5萬(wàn)股股票，成交金額均為67.5萬(wàn)元左右。但到了9月7日，又分兩次分別買(mǎi)入了5萬(wàn)股，買(mǎi)入成交金額分別為64.5萬(wàn)元和65萬(wàn)元。按照公告說(shuō)法，7日的兩筆操作為誤買(mǎi)入。

    由此，這輪短線(xiàn)交易產(chǎn)生收益55200元。經(jīng)過(guò)這次交易后，胡成中直接持有甘化科工的股票數量沒(méi)有出現變化。

    當時(shí)甘化科工公告中表示，胡成中由于工作繁忙，證券賬戶(hù)交由下屬工作人員操作，本次短線(xiàn)交易是其委托管理證券賬戶(hù)的工作人員誤操作所致，不存在因獲悉內幕信息而交易甘化科工股票謀求利益的情形，亦不存在利用短線(xiàn)交易謀求利益的目的。

    監管措施漸次而來(lái)。

    時(shí)隔不久，9月中旬，交易所對胡煜鐄下發(fā)監管函，明確胡成中的上述買(mǎi)入和賣(mài)出行為間隔不足六個(gè)月，構成《證券法》規定的短線(xiàn)交易。并且表示，胡煜鐄作為甘化科工的董事長(cháng)，未能督促父親合規交易甘化科工股票，違反了交易所規定。

    到了10月，胡煜鐄又收到了來(lái)自廣東證監局的行政監管措施決定書(shū)。其中明確，決定對胡煜鐄采取出具警示函的行政監管措施。并對胡煜鐄表示，“你應認真吸取教訓，督促你父親及其他親屬認真學(xué)習證券法律法規，嚴格規范買(mǎi)賣(mài)上市公司股票行為，杜絕此類(lèi)行為再次發(fā)生。”

    由此可見(jiàn)，雖然在董事長(cháng)及其父親看來(lái)屬于誤操作，且胡成中的操作使其兒子有一種被連累的意味，但是這筆短線(xiàn)交易先后被交易所、證監局和證監會(huì )接連監管。

    實(shí)際上，胡成中此前曾因為超額減持被監管。在前述2017年的操作中，胡成中當時(shí)宣布的是擬于公告日起3個(gè)月內減持甘化科工股票不超過(guò)200萬(wàn)股，后來(lái)卻通過(guò)集中競價(jià)方式減持所持甘化科工股票210萬(wàn)股。為此，2017年4月，深交所向胡成中下發(fā)監管函，要求他吸取教訓，嚴格遵守《證券法》、《公司法》等法規及股票上市規則的規定，杜絕此類(lèi)事件發(fā)生。2017年7月，廣東證監局也決定對胡成中采取監管談話(huà)的行政監管措施。