證券從業(yè)人員莫碰違規炒股“紅線(xiàn)”

    ■朱寶琛

    最近一段時(shí)間，各方不斷釋放“嚴查嚴打證券從業(yè)人員違規炒股行為”的信號。

    天津證監局表示，要強化人員管理，堅決遏制從業(yè)人員炒股違規行為；青海證監局稱(chēng)，進(jìn)一步防范證券從業(yè)人員違規買(mǎi)賣(mài)股票行為，構筑“不敢、不能、不想”違規炒股的長(cháng)效機制；河北證監局在案例通報中，點(diǎn)名“某經(jīng)紀人違法買(mǎi)賣(mài)股票，所在機構與人員被雙罰”。

    此外，對于券商2023年文化建設評估，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )進(jìn)一步明確實(shí)踐評估指標的相關(guān)口徑。按照新口徑，券商從業(yè)人員違規炒股的，券商或將在自評時(shí)被扣分。

    稍早時(shí)候，證監會(huì )集中查辦了某券商多名從業(yè)人員買(mǎi)賣(mài)股票等違法違規行為。依托刑事追責、行政處罰、行政監管措施、內部問(wèn)責進(jìn)行立體化懲戒。證監會(huì )表示，下一步，將堅持系統思維、舉一反三，持續強化機構監管、行為監管、功能監管、穿透式監管、持續監管，協(xié)同行業(yè)協(xié)會(huì )持續深入開(kāi)展相關(guān)工作。

    證券從業(yè)人員不得買(mǎi)賣(mài)股票是證券法的基本要求。由于工作原因，證券從業(yè)人員可能掌握超出一般投資者能夠了解的未公開(kāi)信息，具備利用業(yè)務(wù)優(yōu)勢、信息優(yōu)勢甚至內幕信息參與股票交易，謀取不正當利益的基礎。

    顯然，這種行為會(huì )擾亂證券市場(chǎng)秩序，違背市場(chǎng)的公平性原則，對投資者合法權益造成侵害。對此，近年來(lái)，監管部門(mén)嚴厲打擊此類(lèi)行為。根據證監會(huì )公布的數據，2019年至2023年，共查辦67起從業(yè)人員違法炒股案件，對139人作出行政處罰。

    既然是法律明令禁止的行為，且監管部門(mén)對此予以嚴厲打擊，為何還有證券從業(yè)人員鋌而走險，觸碰法律“紅線(xiàn)”？筆者認為，一是其自身法律意識淡薄，對后果缺乏清晰的認知；二是面對利益誘惑，相關(guān)人員存在僥幸心理。

    同時(shí)，也反映出券商在內控和合規管理方面存在缺陷。這就要求券商一方面要加強合規管控，認真落實(shí)從業(yè)人員管理要求，提升從業(yè)人員的道德水準、合規風(fēng)險意識和廉潔從業(yè)水平，確保從業(yè)人員遵守市場(chǎng)規則，維護各方利益；另一方面，要強化執業(yè)行為管控，強化內部監測、自查自糾及問(wèn)責機制，堅決遏制從業(yè)人員違規買(mǎi)賣(mài)股票行為的發(fā)生。

    監管部門(mén)開(kāi)出的一張張罰單，時(shí)刻警醒證券從業(yè)人員要遵守法律法規及從業(yè)規范。希望廣大從業(yè)人員以此為戒，知敬畏、存戒懼、守底線(xiàn)，不要逾越法律“紅線(xiàn)”。如果試圖通過(guò)違法違規行為獲取不義之財，最終的結果只會(huì )是搬起石頭砸自己的腳，這是得不償失的。